SEC оштрафовала крипто-фонд CoinAlpha на $50 000 и прервала его незаконную деятельность

casio

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила на криптовалютный фонд CoinAlpha Advisors LLC штраф в размере $50 000, после того как сочла его деятельность распространением незарегистрированных ценных бумаг.

Согласно опубликованному в пятницу распоряжению, фонд CoinAlpha был основан в октябре 2017 года для инвестирования в цифровые активы. Компания действительно подала заявление на распространение ценных бумаг на исключительных условиях, но не имела на это права, и уклонилась от регистрации в SEC. Таким образом, CoinAlpha, по сути, занималась своей деятельностью в нарушение требований закона, заявил регулятор.

SEC также настаивает на том, что фонд не принимал достаточных мер для идентификации клиентов, чтобы убедиться, что все его инвесторы являлись аккредитованными. Известно, что CoinAlpha действительно наняла стороннюю компанию для проверки аккредитации инвесторов, но только после того, как SEC связалась с ней.

Комиссия сообщает, что CoinAlpha вернула все взносы инвесторам после первого контакта. «В общей сложности 22 инвестора вложили в фонд $608 491. В октябре 2018 года, после того как сотрудники Комиссии связалась с ней по поводу соответствующих вопросов, CoinAlpha ликвидировала фонд», - говорится в публикации.

Поскольку компания оказывала содействие регулятору в процессе расследования, он решил ограничиться санкциями, которые обсудил с ней заранее. Они включают в себя отказ CoinAlpha от нарушения закона о ценных бумагах в будущем и штраф в $50 000, помимо возврата средств инвесторам. CoinAlpha свою вину не признала и не отвергла.

Ранее SEC приняла меры в отношении ICO-стартапов Airfox и Paragon, которые впоследствии зарегистрировали свои токены в качестве ценных бумаг, и децентрализованной биржи EtherDelta. Все компании сотрудничали с регулятором, благодаря чему им удалось отделаться относительно лёгким наказанием.

garryncha

Еще легко отделались - только относительно небольшим штрафом. SEC мог вообще прикрыть эту лавочку.

casio

Участник @garryncha написал в SEC оштрафовала крипто-фонд CoinAlpha на $50 000 и прервала его незаконную деятельность:

Еще легко отделались - только относительно небольшим штрафом. SEC мог вообще прикрыть эту лавочку.

Ну так эту лавочку вроде как и так закрыли... плюс штраф

garryncha

@casio Ну в конце статьи тут пишут вот что:
"Поскольку компания оказывала содействие регулятору в процессе расследования, он решил ограничиться санкциями."

casio

Участник @garryncha написал в SEC оштрафовала крипто-фонд CoinAlpha на $50 000 и прервала его незаконную деятельность:

@casio Ну в конце статьи тут пишут вот что:
"Поскольку компания оказывала содействие регулятору в процессе расследования, он решил ограничиться санкциями."

возврат денег инвесторам. А это уже как само под собой закрытие выходит.

garryncha

@casio Ну не знаю. Как по мне, то какой-то двоякий смысл получается.

casio

Участник @garryncha написал в SEC оштрафовала крипто-фонд CoinAlpha на $50 000 и прервала его незаконную деятельность:

@casio Ну не знаю. Как по мне, то какой-то двоякий смысл получается.

Ну могут конечно все оформить и еще раз провести жульку. Только сегодня вряд ли кто им средства понесет.

Ivan Ivanov

@casio может теперь получат все разрешительные документы и уже повторно привлекут средства по всем правилам.

casio

Участник @ivan-ivanov написал в SEC оштрафовала крипто-фонд CoinAlpha на $50 000 и прервала его незаконную деятельность:

@casio может теперь получат все разрешительные документы и уже повторно привлекут средства по всем правилам.

сомневаюсь что это все можно оформить хоть как то ....

Ivan Ivanov

@casio в данном случае же удалось договориться - деньги вернули, штраф заплатили. в случае решения работать по правилам тоже смогут договориться.

casio

Участник @ivan-ivanov написал в SEC оштрафовала крипто-фонд CoinAlpha на $50 000 и прервала его незаконную деятельность:

@casio в данном случае же удалось договориться - деньги вернули, штраф заплатили. в случае решения работать по правилам тоже смогут договориться.

Ну если бы деньги не вернули , спрос был бы другой тут. Подумали и видимо решили что не стоит ...

Ivan Ivanov

@casio а как они могли не вернуть, если у SEC наверняка есть данные об организаторах проектов. тогда бы их ждала уголовная ответственность.

casio

Участник @ivan-ivanov написал в SEC оштрафовала крипто-фонд CoinAlpha на $50 000 и прервала его незаконную деятельность:

@casio а как они могли не вернуть, если у SEC наверняка есть данные об организаторах проектов. тогда бы их ждала уголовная ответственность.

есть наверное все. а может и нет. документы мы как то не читали их.

Ivan Ivanov

@casio судя по новости, SEC контактировала с проектом и создателями на протяжении деятельности, так что можно предположить, что все данные у них были.

casio

Участник @ivan-ivanov написал в SEC оштрафовала крипто-фонд CoinAlpha на $50 000 и прервала его незаконную деятельность:

@casio судя по новости, SEC контактировала с проектом и создателями на протяжении деятельности, так что можно предположить, что все данные у них были.

Я детали не знаю, если честно мне все равно. А фонд этот думаю изначально скамом готовился.

Ivan Ivanov

@casio зачем же называть скамом проект, который вернул все деньги инвесторам?